Compliance Risk & Control Officer

Wesentliches zur Stelle

Merck Finck - A Quintet Private Bank ist eine führende Privatbank mit dem Anspruch, ihre Kundinnen und Kunden sowie deren Familien durch persönliche Betreuung und ein tiefes Verständnis ihrer Bedürfnisse und Ziele bestmöglich zu begleiten.

Unser Hauptsitz befindet sich in Luxemburg. Darüber hinaus sind wir in Belgien, Dänemark, Deutschland und den Niederlanden vertreten sowie mit einer Tochtergesellschaft im Vereinigten Königreich. Unser Ziel ist es, unserem Anspruch als vertrauensvoller Partner für Familienvermögen langfristig gerecht zu werden.

Mit Ihrem Einstieg bei Quintet werden Sie Teil eines Unternehmens, das Vielfalt, Chancengleichheit, persönliche Weiterentwicklung sowie eine Kultur der Zusammenarbeit und Inklusion fördert. Wir legen großen Wert darauf, dass sich unsere Mitarbeitenden wertgeschätzt fühlen und ihre Karriere durch vielfältige Entwicklungsangebote sowohl fachlich als auch persönlich vorantreiben können.

Die Funktion Compliance Risk & Control Officer spielt eine zentrale Rolle innerhalb der lokalen Compliance-Funktion. Die Position trägt dazu bei sicherzustellen, dass Compliance-Risiken, insbesondere im Bereich Finanzkriminalität und regulatorische Compliance, identifiziert, bewertet, gesteuert und überwacht werden.

Zu den Hauptaufgaben gehören die Überwachung der Einhaltung der implementierten Compliance-Richtlinien, die Durchführung von Kontrollhandlungen, die Bewertung der Wirksamkeit von Maßnahmen sowie die Beratung der Geschäftseinheiten hinsichtlich bestehender Risiken und geeigneter Sicherungsmaßnahmen. Die Position arbeitet eng mit allen Fachbereichen zusammen, um ein robustes Compliance-Risikomanagement sicherzustellen und notwendige Eskalationen über die entsprechenden Governance-Gremien einzuleiten. Die Funktion berichtet an den Head of Compliance und unterstützt die erfolgreiche Umsetzung der Compliance-Strategie.

Hauptaufgaben

• Sicherstellung eines wirksamen Kontrollrahmens sowie Einhaltung aller relevanten externen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen, internen Richtlinien und Marktstandards.
• Durchführung risikobasierter Prüfungshandlungen im Hinblick auf die 1LoD, um die Wirksamkeit vorhandener Kontrollen zur Steuerung von Risiken im Bereich Finanzkriminalität und regulatorischer Compliance zu beurteilen.
• Unterstützung bei der 2LoD Governance im Hinblick auf Financial Crime Compliance und Regulatory Compliance Risiken, um sicherzustellen, dass den lokalen Gremien sowie den Gremien auf Gruppenebene aussagekräftige Analysen und Berichte vorgelegt werden.
• Sicherstellung der Unabhängigkeit der 1LoD bei objektiver Bewertung des Risikopotenzials.
• Unterstützung der FCC-Gruppenleiter, des Gruppenleiters Regulatory Compliance und weiterer Kollegen in allen Angelegenheiten im Hinblick auf Financial Crime Compliance und Regulatory Compliance Themen.
• Förderung einer starken Compliance-Kultur und Unterstützung bei der Umsetzung des Verhaltenskodex. Als Mitglied der Compliance-Funktion agiert die Stelleninhaberin bzw. der Stelleninhaber jederzeit als Vorbild und stärkt das Bewusstsein für Compliance-Themen innerhalb des Unternehmens.
• Unterstützung bei der Implementierung und kontinuierlichen Weiterentwicklung von Richtlinien und Arbeitsanweisungen im Bereich Financial Crime Compliance und Regulatory Compliance.
• Unterstützung des lokalen Head of Compliance bei regulatorischen Anfragen, der Zusammenstellung und Aufbereitung relevanter Informationen und der fristgerechten Ausarbeitung von Antwortschreiben.
• Unterstützung der Financial Crime Compliance Advisors und der Regulatory Compliance Advisors im Hinblick auf die Vorbereitung von Schulungsmaßnahmen zu Compliance-Themen.

Kenntnisse und Erfahrung

• Abgeschlossenes Hochschulstudium (Bachelor oder vergleichbarer Abschluss)
• Mindestens drei Jahre Berufserfahrung in einer vergleichbaren Compliance-, Risiko- oder Kontrollfunktion
• Kenntnisse im Bereich Richtlinienmanagement sowie in der Analyse und Umsetzung regulatorischer Anforderungen
• Idealerweise Fachkenntnisse oder Qualifikationen in den Bereichen AML, KYC oder Financial Crime Compliance
• Erste Erfahrungen im Risiko-, Prüfungs- oder Kontrollumfeld sind von Vorteil
• Erfahrung im Aufbau, der Weiterentwicklung und Überwachung von Kontroll- und Risikorahmenwerken, insbesondere in den Bereichen:
  • • Geldwäscheprävention (AML)
    • Terrorismusfinanzierung (CTF)
    • Sanktionen
    • Korruptionsprävention (ABC)
    • Betrugsprävention
    • Steuerhinterziehung
• Sehr gute analytische, numerische und kommunikative Fähigkeiten

Persönliche Fähigkeiten und Eigenschaften

• Ausgeprägte mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten
• Hohe Detailgenauigkeit und sorgfältige Arbeitsweise
• Teamfähigkeit und ausgeprägte Kooperationsbereitschaft
• Gutes Organisations- und Zeitmanagement
• Ergebnisorientierte Arbeitsweise

Technische Fähigkeiten

• Sicherer Umgang mit IT-Anwendungen und MS Office

Sprachkenntnisse

• Fließende Deutsch- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift