Financial Crime Compliance (FCC) Officer

GRUNDSÄTZLICHES ZUR STELLENAUSSCHREIBUNG

MERCK FINCK A QUINTET PRIVATE BANK ist eine der wenigen Privatbanken in Deutschland, die sich ganz dem Private Banking verschrieben hat. Unser Qualitätsanspruch zeigt sich in der persönlichen Note, mit der wir Kunden und Mitarbeitern begegnen. Als rechtlich unselbständige Zweigniederlassung der Quintet Private Bank (Europe) S.A. agieren wir sowohl lokal, als auch auf dem europäischen Finanzmarkt. Wir pflegen eine Unternehmenskultur, in der Kundenfokus, Freude an gemeinsam erzielten Erfolgen und Wertschätzung zentrale Faktoren darstellen.

Der erfolgreiche Bewerber wird als Teil der lokalen Compliance-Funktion arbeiten und den Head of Compliance/MLRO der deutschen Zweigniederlassung im Fachbereich Financial Crime Compliance (FCC) unterstützen. 
Als Standorte kommen grundsätzlich Frankfurt am Main oder München in Betracht.

HAUPTVERANTWORTLICHKEITEN

• Unterstützung bei der Überwachung rechtlicher und regulatorischer Änderungen im Bereich in der Geldwäscheprävention und angrenzenden Thematiken sowie Identifizierung von Kernthemen in Bezug auf die Umsetzung innerhalb der Bank. 
• Mitwirkung bei der Erstellung von Hinweisen und zentralen Informationen an die Geschäftsleitung und weiteren Mitarbeitern zu geldwäscherelevanten Themen. 
• Unterstützung bei der Erstellung und Überprüfung von AML-Standards, Richtlinien, Risikoindikatoren, dem Rahmenwerk für Tools und Parametrisierung zur Kontrolle von FCC-Risiken. 
• Beratung der First Line of Defence und weiterer Funktionen in Bezug auf FCC-Themen.
• Auswertung und Erstellen von statistischen Daten (z.B. KPI/KRI) und Berichten.
• Unterstützung der Kontrollen im Rahmen des Compliance-Prüfungsplans. 
• Durchführung von erforderlichen Aktualisierungen, z.B. von Überwachungslisten.
• Tägliche Analyse von Transaktionen und Personen mit Hilfe der relevanten Monitoring- und Screening-Tools. 
• Unterstützung des MLRO beim Kundenannahmeprozess: Analyse der Dokumentation und der verfügbaren Quellen (Google-Check). 
• Aktive Teilnahme an der periodischen und anlassbezogenen Kundendatenaktualisierung (Kontrolle und Analyse der First Line of Defence durchgeführten Überprüfung). 
• Unterstützungen im Rahmen Untersuchungen und Sonderprüfungen. 

KENNTNISSE UND ERFAHRUNGEN

• Ausbildung zum Bankkaufmann (m/w/d) oder gleichwertige Ausbildung von Vorteil
• Hochschulabschluss, vorzugsweise in Rechts-/Wirtschaftswissenschaften 
• Für Junior-Profile erste Erfahrungen in der Beratung von AML/CFT-Themen
• Für Senior-Profile 3+ Jahre relevante AML/CFT-Erfahrung 
• Allgemeine Kenntnisse der Produkte und Prozesse des Bankgeschäfts und allgemeine Kenntnisse der Finanzmärkte 
• Kenntnisse der Bankenregulierung, insbesondere im Bereich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und Betrugsbekämpfung
• Verständnis für Risiken in einem globalen Kontext
• Fähigkeit, in einer internationalen Gruppe mit unterschiedlichen Vorschriften und Kulturen zu handeln

ATTRIBUTE UND QUALITÄTEN

• Kommunikationsgeschick, Teamfähigkeit, Belastbarkeit sowie Organisationstalent  
• Prozessorientierte, zielgerichtete Denkweise
• Hohes ethisches Wertesystem  
• Strukturierte Arbeitsweise und Eigeninitiative
• Zuverlässigkeit und Diskretion
• Professioneller Qualitätsanspruch
• Hands-on Mentalität

TECHNISCHE FÄHIGKEITEN

• Sehr gute MS-Office-Kenntnisse 

SPRACHLICHE FÄHIGKEITEN

• Fließend Deutsch in Wort und Schrift
• Sehr gute Kenntnisse der englischen Sprache